罰單速覽丨①廣東開平農商行 ②山東鄒城農商行
來源：中國經濟網時間：2023-01-05 21:22:06
(資料圖片僅供參考)
廣東開平農商行因6項違規被警告并罰款139.6萬元
近日，人民銀行江門市中心支行公布的行政處罰信息公示表顯示，廣東開平農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱廣東開平農商行）因6項違規被警告，并被罰款人民幣139.6萬元。
據了解，廣東開平農商行違反以下金融法律法規：違反支付結算業務方面管理規定、違反貨幣金銀業務方面管理規定、違反國庫業務方面管理規定、違反征信管理業務方面管理規定、違反反洗錢業務方面管理規定、違反金融消費權益保護方面管理規定。
同時，時任合規與風險管理部副總經理譚少敏對廣東開平農商行違反反洗錢業務管理規定負有直接責任，被罰款人民幣3.6萬元。
（截圖源自人民銀行廣州分行網站）
山東鄒城農商行被罰69.4萬元
中國人民銀行濟寧市中心支行4日公布行政處罰信息公示表，山東鄒城農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱山東鄒城農商行）被警告，并處69.4萬元罰款。
行政處罰信息公示表顯示，山東鄒城農商行有6項違法行為：違反賬戶管理規定；違反流通人民幣管理規定；違反人民幣反假有關規定；占壓財政資金；違反信用信息提供相關管理規定；以及未按規定履行客戶身份識別義務。
同時，時任信貸管理部員工史明玲對山東鄒城農商行違反信用信息提供相關管理規定負有責任，罰款1萬元。時任董事會秘書、副行長王東芹對未按規定履行客戶身份識別義務負有責任，罰款1.5萬元。
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