廣發(fā)銀行長沙分行7項(xiàng)違規(guī)被罰99萬元 2名責(zé)任人被罰-天天熱文
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中國人民銀行長沙中心支行網(wǎng)站近日披露的行政處罰信息公示表（長銀罰決字〔2022〕13號(hào)-15號(hào)）顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司長沙分行存在7項(xiàng)違法行為：1.虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；2.違規(guī)開立單位銀行結(jié)算賬戶；3.未按規(guī)定收繳假幣；4.違反個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫安全管理要求；5.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；6.未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，排除理由不合理，或可疑交易報(bào)告理由不完整；7.未按要求向金融消費(fèi)者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的重要內(nèi)容。
中國人民銀行長沙中心支行對廣發(fā)銀行股份有限公司長沙分行警告，并處99萬元罰款。
譚學(xué)良（時(shí)任廣發(fā)銀行總行信用卡中心發(fā)卡管理處渠道督導(dǎo)高級(jí)經(jīng)理（廣發(fā)銀行信用卡中心派駐廣發(fā)銀行長沙分行））對廣發(fā)銀行股份有限公司長沙分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。中國人民銀行長沙中心支行對譚學(xué)良處1萬元罰款。
肖世蓉（時(shí)任廣發(fā)銀行長沙分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理）對廣發(fā)銀行股份有限公司長沙分行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，排除理由不合理，或可疑交易報(bào)告理由不完整。中國人民銀行長沙中心支行對肖世蓉處4.4萬元罰款。
以下為處罰原文：
營業(yè)執(zhí)照公示信息